聲明人羅楠，作為深圳市惠程信息科技股份有限公司第七屆董事會獨立董事候選人，現(xiàn)公開聲明和保證，本人與該公司之間不存在任何影響本人獨立性的關系，且符合相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：
一、本人不存在《中華人民共和國公司法》**百四十六條等規(guī)定不得擔任公司董事的情形。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二、本人符合中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》規(guī)定的獨立董事任職資格和條件。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
三、本人符合該公司章程規(guī)定的獨立董事任職條件。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
四、本人已經(jīng)參加培訓并取得證券交易所認可的相關證書。
□ 是 √ 否
如否，請詳細說明：本人已被提名為公司第七屆董事會獨立董事候選人，暫未取得獨立董事資格證書，為更好地履行獨立董事職責，本人將積極參加深圳證券交易所組織的*近一次獨立董事培訓，并承諾取得獨立董事資格證。
五、本人擔任獨立董事不會違反《中華人民共和國公務員法》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
六、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委《關于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
七、本人擔任獨立董事不會違反中共中央組織部《關于進一步規(guī)范黨政領導干部在企業(yè)兼職（任職）問題的意見》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
八、本人擔任獨立董事不會違反中共中央紀委、教育部、監(jiān)察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
九、本人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十、本人擔任獨立董事不會違反中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十一、本人擔任獨立董事不會違反中國銀保監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十二、本人擔任獨立董事不會違反中國銀保監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《保險機構獨立董事管理辦法》的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十三、本人擔任獨立董事不會違反其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等對于獨立董事任職資格的相關規(guī)定。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十四、本人具備上市公司運作相關的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則，具有五年以上履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十五、本人及本人直系親屬、主要社會關系均不在該公司及其附屬企業(yè)任職。
√ 是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十六、本人及本人直系親屬不是直接或間接持有該公司已發(fā)行股份1%以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十七、本人及本人直系親屬不在直接或間接持有該公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十八、本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
十九、本人不是為該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員，包括但不限于提供服務的中介機構的項目組全體人員、各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務往來的單位任職，也不在有重大業(yè)務往來單位的控股股東單位任職。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十一、本人在*近十二個月內不具有前六項所列任一種情形。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十二、本人不是被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且期限尚未屆滿的人員。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十三、本人不是被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，且期限尚未屆滿的人員。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十四、本人不是*近三十六個月內因證券期貨犯罪，受到司法機關刑事處罰或者中國證監(jiān)會行政處罰的人員。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十五、本人*近三十六月未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十六、本人未因作為失信懲戒對象等而被國家發(fā)改委等部委認定限制擔任上市公司董事職務。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
二十七、本人不是過往任職獨立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會會議或者連續(xù)兩次未能親自出席也不委托其他董事出席董事會會議被董事會提請股東大會予以撤換，未滿十二個月的人員。
□是 □ 否 √不適用
如否，請詳細說明：_____________________________
二十八、包括該公司在內，本人兼任獨立董事的境內外上市公司數(shù)量不超過5家。
√是 □ 否 如否，請詳細說明：_____________________________
二十九、本人在該公司連續(xù)擔任獨立董事未超過六年。
√是 □ 否 如否，請詳細說明：_____________________________
三十、本人已經(jīng)根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》要求，委托該公司董事會將本人的職業(yè)、學歷、專業(yè)資格、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
三十一、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續(xù)兩次未親自出席上市公司董事會會議的情形。
□是 □ 否 √不適用
如否，請詳細說明：_____________________________
三十二、本人過往任職獨立董事期間，不存在連續(xù)十二個月未親自出席上市公司董事會會議的次數(shù)超過期間董事會會議總數(shù)的二分之一的情形。
□是 □ 否 √不適用
如否，請詳細說明：_____________________________
三十三、本人過往任職獨立董事期間，不存在未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的情形。
□是 □ 否 √不適用
如否，請詳細說明：_____________________________
三十四、本人*近三十六個月內不存在受到中國證監(jiān)會以外的其他有關部門處罰的情形。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
三十五、包括該公司在內，本人不存在同時在超過五家以上的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：_____________________________
三十六、本人不存在過往任職獨立董事任期屆滿前被上市公司提前免職的情形。
□是 □ 否 √不適用
如否，請詳細說明：_____________________________
三十七、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉的其他情形。
√是 □ 否
如否，請詳細說明：____________________________
聲明人鄭重聲明：
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的自律監(jiān)管措施或紀律處分。本人在擔該公司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關規(guī)定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，作出獨立判斷，不受該公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董事期間，如出現(xiàn)不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時向公司董事會報告并盡快辭去該公司獨立董事職務。
本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的信息通過深圳證券交易所業(yè)務專區(qū)錄入、報送給深圳證券交易所或對外公告，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔相應的法律責任。
聲明人（簽署）：羅楠
二〇二三年三月十五日
