本人龍勇，作為重慶惠程信息科技股份有限公司(以下簡稱“公司”，曾用名“深圳市惠程信息科技股份有限公司”）第七屆董事會獨立董事，能夠嚴格按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》《上市公司獨立董事管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)、部門規(guī)章以及《公司章程》《獨立董事工作制度》的規(guī)定，恪盡職守，勤勉盡責，積極發(fā)揮獨立董事的作用，維護公司、公司全體股東尤其是中小股東的利益?，F(xiàn)將本人2023年度在公司的履職情況總結如下：
一、出席董事會以及列席股東大會情況
1.公司召開會議次數(shù)：2023年，公司共召開了11次董事會會議和5次股東大會。
2.本人出席或列席會議情況如下表所示：
任期內應出席董事會會議次數(shù) | 出席董事會會議次數(shù) | 任期內召開股東大會次數(shù) | 實際列席股東大會次數(shù) |
親自出席 | 委托出席 | 缺席 |
11 | 11 | 0 | 0 | 5 | 2 |
3.本人表決情況：2023年度，本人按照《公司章程》《董事會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，按時出席董事會會議，無授權委托其他獨立董事出席會議的情形。本人對提交董事會的全部議案均進行了認真審議，主動參與各項議案的討論，本人認為審議的議案內容均不存在損害全體股東、特別是中小股東利益的情形，均投出同意票，不存在反對、棄權的情形。
二、參與董事會專門委員會、獨立董事專門會議工作情況
（一）參與董事會專門委員會工作情況
2023年度，本人參與董事會專門委員會的情況如下：
會議類別 | 應出席會議次數(shù) | 實際出席會議次數(shù) |
審計委員會 | 6 | 6 |
提名委員會 | 2 | 2 |
戰(zhàn)略委員會 | 1 | 1 |
1.本人作為董事會審計委員會委員，認真履行職責，根據(jù)公司實際情況，出席日常會議。對公司審計工作進行監(jiān)督檢查、審核公司財務信息及其披露情況、監(jiān)督及評估內外部審計工作和內部控制，充分發(fā)揮審計委員會的監(jiān)督作用。
2.本人作為董事會提名委員會的召集人，主持召開委員會的日常會議工作，對公司董事、高級管理人員人選及其任職資格進行遴選、審核，切實履行提名委員會的責任。
3.本人作為董事會戰(zhàn)略委員會委員，出席日常會議，對公司的長期發(fā)展戰(zhàn)略進行研究，結合公司自身發(fā)展情況，對公司未來發(fā)展提出建議，幫助公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，為公司和股東創(chuàng)造投資價值。
（二）參與獨立董事專門會議工作情況
2023年度，為貫徹落實《關于上市公司獨立董事制度改革的意見》《上市公司獨立董事管理辦法》的要求，本人認真履行獨立董事職責，參加獨立董事專門會議，對涉及應當披露的關聯(lián)交易、聘任會計師事務所等事項進行審議，對涉及公司的重大事項進行深入了解，并提供客觀、獨立的審核意見。本人參與獨立董事專門會議的情況如下：
會議類別 | 應出席會議次數(shù) | 實際出席會議次數(shù) |
獨立董事專門會議 | 4 | 4 |
三、年度履職重點關注的事項
（一）應當披露的關聯(lián)交易
1.2023年7月18日，公司召開第七屆董事會第三十三次會議，審議通過《關于簽署項目合同暨關聯(lián)交易的議案》。
公司全資子公司重慶惠程未來智能電氣有限公司（以下簡稱“重慶惠程未來”）中標了公司控股股東重慶綠發(fā)城市建設有限公司（以下簡稱“綠發(fā)城建”）的璧山區(qū)行政中心片區(qū)新能源充電站建設項目，中標金額為人民幣173萬元。本事項屬于公司及下屬子公司與該交易對手方及其同一控制下的關聯(lián)法人在連續(xù)十二個月內發(fā)生的交易金額超過300萬元，且占公司*近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值超過0.5%的情形，已經(jīng)公司董事會審議通過。
2.2023年8月21日，公司召開第七屆董事會第三十五次會議，審議通過《關于接受間接控股股東擔保暨關聯(lián)交易的議案》。
為進一步支持公司發(fā)展，公司間接控股股東重慶綠發(fā)實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“綠發(fā)實業(yè)”）同意為全資子公司重慶惠程未來向融資機構申請的3筆貸款8000萬元提供連帶責任保證擔保。本事項屬于公司單方面獲得利益且不支付對價、不附任何義務的交易，不存在損害公司、股東尤其是中小股東利益的情形。
3.2023年9月5日，公司召開第七屆董事會第三十七次會議，審議通過《關于全資子公司收到中標通知書暨關聯(lián)交易的議案》。
重慶惠程未來中標了重慶連盛同輝科技有限公司（以下簡稱“重慶連盛同輝”）的充電場站建設框架采購項目，重慶惠程未來將完成招標人重慶連盛同輝下達的重慶區(qū)域內充電樁建設項目的設計、采購、施工建設范圍內的所有工作內容，中標工期至2024年12月，合同總金額為1,801.61萬元。本事項已事先經(jīng)公司于2023年9月4日召開的獨立董事專門會議審議批準。
4.2023年10月26日，公司召開第七屆董事會第三十八次會議，審議通過《關于接受關聯(lián)方擔保的議案》。
為進一步支持公司發(fā)展，公司關聯(lián)人重慶綠發(fā)資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司（以下簡稱“重慶綠發(fā)”）同意為公司向中國工商銀行深圳星河支行申請的貸款1.47億元提供連帶責任保證擔保。本事項屬于公司單方面獲得利益且不支付對價、不附任何義務的交易，不存在損害公司、股東尤其是中小股東利益的情形。
本事項已事先經(jīng)公司于2023年10月23日召開的獨立董事專門會議審議批準。
5.2023年12月10日，公司召開第七屆董事會第四十次會議，審議通過《關于全資子公司簽署設備采購協(xié)議暨關聯(lián)交易的議案》。
重慶惠程未來擬向重慶連盛同輝提供充電樁及配套設施的銷售及安裝服務，從合同簽訂生效日起至450個充電車位投建完成或后續(xù)簽署的EPC總包合同累計金額達到5,500萬元。本事項系公司的日常經(jīng)營行為，符合公司主營業(yè)務戰(zhàn)略布局，如本交易事項順利實施，將對公司的財務狀況產(chǎn)生積極影響。本事項已事先經(jīng)公司于2023年12月9日召開的獨立董事專門會議審議批準。
（二）定期報告及內部控制評價報告相關事項
2023年度，公司能夠嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)、部門規(guī)章以及《公司章程》的有關規(guī)定，按時編制并披露了《2022年年度報告》《2023年**季度報告》《2023年半年度報告》《2023年第三季度報告》以及《2022年度內部控制的自我評價報告》，定期向投資者充分揭示報告期內的經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)以及重要事項。
本人作為董事會審計委員會委員，已對上述事項進行審核，并同意上述事項。
（三）聘用承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所
2023年12月8日，公司召開第七屆董事會第三十九次會議審議通過《關于擬續(xù)聘會計師事務所的議案》，同意公司續(xù)聘大信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2023年度財務報表及內部控制審計機構，審計費用合計100萬元，其中：財務報表審計費用為80萬元、內部控制審計服務費為20萬元。本事項已事先經(jīng)公司于2023年12月5日召開的第七屆董事會審計委員會2023年第五次會議、獨立董事專門會議審議批準，審計委員會、獨立董事均對上述事項發(fā)表了同意的審核意見。
（四）提名董事的情形
2023年3月15日，公司召開第七屆董事會第三十次會議，審議通過《關于補選第七屆董事會獨立董事的議案》，經(jīng)公司控股股東重慶綠發(fā)城市建設有限公司（以下簡稱“綠發(fā)城建”）提名、第七屆董事會提名委員會審核，董事會同意補選胡昌松先生、羅楠女士為公司第七屆董事會獨立董事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第七屆董事會任期屆滿之日止。上述事項已經(jīng)公司2023年**次臨時股東大會審議通過。
2023年6月5日，公司召開第七屆董事會第三十二次會議，審議通過《關于補選公司第七屆董事會非獨立董事的議案》，經(jīng)公司控股股東綠發(fā)城建提名、公司董事會提名委員會審查，董事會同意補選艾遠鵬先生為公司第七屆董事會非獨立董事候選人，任期自股東大會審議通過之日起至第七屆董事會任期屆滿之日止。上述事項已經(jīng)公司2023年第二次臨時股東大會審議通過。
本人作為董事會提名委員會召集人，主持召開提名委員會，對上述董事候選人及其任職資格進行遴選、審核。經(jīng)審核，上述董事候選人的提名程序、任職資格均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運作》以及《公司章程》的有關規(guī)定。
（五）2021年度股權激勵計劃事項
1.2023年4月18日，公司召開第七屆董事會第三十一次會議，審議通過《關于注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之部分股票期權的議案》《關于回購注銷2021年股票期權與限制性股票激勵計劃之部分限制性股票的議案》。
因公司2022年度業(yè)績考核不達標、以及部分激勵對象離職，董事會同意對涉及的857.40萬份股票期權進行注銷。因公司2022年度業(yè)績考核不達標，董事會同意對涉及的147萬股限制性股票進行回購注銷，本事項已經(jīng)公司于2023年5月12日召開的2022年年度股東大會審議批準。上述事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》《激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定，注銷依據(jù)及程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
2.2023年7月18日，公司召開第七屆董事會第三十三次會議，審議通過《關于終止實施2021年股權激勵計劃暨注銷股票期權及回購注銷限制性股票的議案》。綜合考慮公司2021年、2022年業(yè)績考核未達標，同時受到當前資本市場環(huán)境的影響，公司繼續(xù)實施本次股權激勵計劃將難以達到預期的激勵目的和激勵效果，為更好地保護公司及廣大投資者的合法利益，充分落實員工激勵，經(jīng)審慎考慮，公司決定終止實施2021年股權激勵計劃。本事項已經(jīng)公司于2023年8月4日召開的2023年第三次臨時股東大會審議批準。本事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質性影響，不會影響公司管理團隊與核心骨干的勤勉盡職，也不存在損害公司及全體股東利益的情形。
四、與內部審計機構及會計師事務所的溝通情況
本人作為獨立董事、董事會審計委員會委員，積極與內部審計機構、年審會計事務所溝通，報告期內聽取公司內部審計機構2022年度的工作總結、2023年度的工作計劃，審核公司2022年度內部控制自我評價報告，與年審會計師事務所就公司2022年度財務報告等重要事項進行探討和溝通，維護審計結果的客觀、公正。
五、與中小股東的溝通交流情況
2023年度，公司在價值在線（www.ir-online.cn）舉行2022年年度網(wǎng)上業(yè)績說明會，與投資者進行溝通和交流。本人作為獨立董事代表，出席了本次說明會，與廣大投資者進行充分溝通交流，聽取投資者的意見和建議。
同時，本人作為公司獨立董事，認真學習證監(jiān)會、深交所下發(fā)的相關文件，學習相關法律法規(guī)、部門規(guī)章，按照證監(jiān)會的工作部署，落實獨立董事制度的改革要求，有效行使職權，提高對公司和全體投資者合法權益的保護意識。
六、在公司現(xiàn)場工作的情況
2023年度，為貫徹落實《關于上市公司獨立董事制度改革的意見》《上市公司獨立董事管理辦法》的要求，本人結合自身履職需求與公司實際情況，通過定期或不定期前往公司向管理層了解運營情況、聽取管理層定期匯報工作、實地考察等多種方式履行獨立董事職責，對涉及公司的重大事項進行深入了解，并提供客觀、獨立的審核意見。
七、培訓和學習
本人自擔任獨立董事以來，一直注重學習*新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護社會公眾股東權益保護等相關法規(guī)的認識和理解，積極參加培訓，更全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
八、其他事項
1.未發(fā)生本人作為獨立董事提議召開董事會的情況。
2.未發(fā)生本人作為獨立董事提議聘請或解聘會計師事務所的情況。
3.未發(fā)生本人作為獨立董事獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
特此報告！
獨立董事：龍勇
2024年4月18日
