北京齊眾律師事務(wù)所
關(guān)于
重慶惠程信息科技股份有限公司
2023年年度股東大會(huì)的
法 律 意 見 書
齊眾[意HC008]號(hào)
北京市朝陽區(qū)農(nóng)展館南路13號(hào)瑞辰國(guó)際中心1803室，郵編：100125
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二〇二四年五月
北京齊眾律師事務(wù)所
關(guān)于重慶惠程信息科技股份有限公司
2023年年度股東大會(huì)的法律意見書
齊眾[意HC008]號(hào)
致：重慶惠程信息科技股份有限公司
北京齊眾律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受重慶惠程信息科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“惠程科技”）的委托，指派董成良、鄭冬梅律師出席了公司于2024年5月10日召開的2023年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）和《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效，表決程序與表決結(jié)果是否合法有效出具本法律意見書，本所律師不對(duì)本次股東大會(huì)議案的內(nèi)容及議案中所涉事實(shí)、數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等問題發(fā)表法律意見。
本法律意見書是本所律師對(duì)公司提供的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件、資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證后出具的。公司承諾其所提供的文件和所作的陳述、說明是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者遺漏。本法律意見書僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，不得用于其它任何目的或用途。
本所同意將本法律意見書與本次股東大會(huì)的決議一并進(jìn)行公告，并依法對(duì)發(fā)表的法律意見承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解及對(duì)法律的理解，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1、公司董事會(huì)于2024年4月20日在證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了《關(guān)于召開2023年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“通知”），對(duì)本次股東大會(huì)的會(huì)議召集人、會(huì)議方式、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間、股權(quán)登記日、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議審議議題、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的登記方式、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程和其他有關(guān)事項(xiàng)予以公告。
2、本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議如期于2024年5月10日14:30在重慶市璧山區(qū)璧泉街道雙星大道50號(hào)1幢8樓會(huì)議室召開。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間，通過深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2024年5月10日的交易時(shí)間，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2024年5月10日9:15至2024年5月10日15:00期間的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與本次股東大會(huì)通知的內(nèi)容一致，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人資格
1、根據(jù)公司出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東（或股東代理人）身份證明和授權(quán)委托書等文件，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共2人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)88,398,791股，占公司股份總數(shù)的11.2730%。公司部分董事、全體監(jiān)事、董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，部分高級(jí)管理人員、見證律師列席了本次股東大會(huì)。
2、根據(jù)本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)7人，代表有效表決權(quán)的股份數(shù)5,348,100股，占公司股份總數(shù)的0.6820%。
3、出席本次股東大會(huì)的中小股東共8名（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票），代表公司股份5,348,200股，占公司總股本的0.6820%。
4、本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)出席人員的資格、召集人資格符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的提案
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知，本次股東大會(huì)審議的議案為：
1.《關(guān)于<惠程科技2023年年度報(bào)告>及其摘要的議案》；
2.《關(guān)于<惠程科技2023年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》；
3.《關(guān)于<惠程科技2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》；
4.《關(guān)于惠程科技2023年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》；
5.《關(guān)于<惠程科技2023年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》；
6.《關(guān)于未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額三分之一的議案》；
7.《關(guān)于全資子公司簽訂運(yùn)營(yíng)委托合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》；
8.《關(guān)于預(yù)計(jì)2024年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》；
9.《關(guān)于修訂<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》；
10.《關(guān)于修訂<對(duì)外擔(dān)保管理辦法>的議案》。
本次股東大會(huì)審議的議案9為特別決議事項(xiàng)，需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有效表決權(quán)股份的三分之二以上通過，其他議案采取普通決議方式審議。其中關(guān)聯(lián)股東應(yīng)對(duì)議案7、8相關(guān)事項(xiàng)回避表決。
經(jīng)審查，本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與通知中列明的事項(xiàng)相符，沒有股東提出超出上述事項(xiàng)以外的新提案，未出現(xiàn)對(duì)議案內(nèi)容進(jìn)行變更的情形。
四、本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)、表決程序及表決結(jié)果
根據(jù)公司本次股東大會(huì)的通知等相關(guān)公告文件，公司股東可以選擇現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票中的一種表決方式進(jìn)行投票。公司本次股東大會(huì)就公告中列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了投票。
1.《關(guān)于<惠程科技2023年年度報(bào)告>及其摘要的議案》
表決結(jié)果：同意93,625,091股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8701%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
2.《關(guān)于<惠程科技2023年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對(duì)261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對(duì)261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
3.《關(guān)于<惠程科技2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
4.《關(guān)于惠程科技2023年度財(cái)務(wù)決算方案的議案》
表決結(jié)果：同意93,625,091股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8701%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
5.《關(guān)于<惠程科技2023年度利潤(rùn)分配預(yù)案>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對(duì)261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對(duì)261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
6.《關(guān)于未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收股本總額三分之一的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
7.《關(guān)于全資子公司簽訂運(yùn)營(yíng)委托合同暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定，重慶綠發(fā)城市建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“綠發(fā)城建”）為本事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)股東。綠發(fā)城建持有公司的88,398,691股股份對(duì)本項(xiàng)議案回避表決，本項(xiàng)議案出席會(huì)議股東的有效表決票總數(shù)為5,348,200股。
表決結(jié)果：同意5,226,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
8.《關(guān)于預(yù)計(jì)2024年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》
因公司控股股東綠發(fā)城建為本事項(xiàng)的交易對(duì)方之一，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定，綠發(fā)城建構(gòu)成關(guān)聯(lián)股東。綠發(fā)
城建持有公司的88,398,691股股份對(duì)本項(xiàng)議案回避表決，本項(xiàng)議案出席會(huì)議股東的有效表決票總數(shù)為5,348,200股。
表決結(jié)果：同意5,086,400股，反對(duì)261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對(duì)261,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該議案表決通過。
9.《關(guān)于修訂<董事會(huì)議事規(guī)則>的議案》
表決結(jié)果：同意93,485,091股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.7207%。其中，中小投資者同意5,086,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)140,000股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的95.1049%。
該項(xiàng)議案為特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。
10.《關(guān)于修訂<對(duì)外擔(dān)保管理辦法>的議案》
表決結(jié)果：同意93,625,091股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8701%。其中，中小投資者同意5,226,400股，反對(duì)121,800股，棄權(quán)0股，同意股數(shù)占出席股東大會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)投票）中小投資者有效表決權(quán)股份總數(shù)的97.7226%。
該議案表決通過。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的規(guī)定；出席股東大會(huì)的人員資格及召集人資格、股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)形成的決議合法有效。
本法律意見書正本二份，具有同等法律效力。
（本頁(yè)以下無正文，下接簽字頁(yè)）
（本頁(yè)無正文，為《北京齊眾律師事務(wù)所關(guān)于重慶惠程信息科技股份有限公司2023年年度股東大會(huì)的法律意見書》的簽字頁(yè)）
北京齊眾律師事務(wù)所（蓋章） 經(jīng)辦律師（簽字）：
主任：_____________________ _____________________
李雷勇 董成良
_____________________
鄭冬梅
2024年5月10日
