**章 總則
**條 為進(jìn)一步規(guī)范重慶惠程信息科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件，以及《重慶惠程信息科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會(huì)向公司全體股東負(fù)責(zé)，運(yùn)用法定職權(quán)并結(jié)合公司實(shí)際，對(duì)公司董事會(huì)、高級(jí)管理人員的履職以及公司財(cái)務(wù)、內(nèi)控、風(fēng)控、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，以保護(hù)公司、股東、職工及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益。
第二章 監(jiān)事會(huì)的組成和職權(quán)
第三條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
第四條 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。
監(jiān)事會(huì)主席可以指定公司其他人員協(xié)助其處理日常事務(wù)，上述人員統(tǒng)稱為監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)處理人。
第五條 監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，可連選連任。
監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。
第六條 監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，依法行使下列職權(quán)：
（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；
（二）檢查公司的財(cái)務(wù)；
（三）對(duì)董事、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出解任的建議；
（四）當(dāng)董事、總經(jīng)理、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正；
（五）提議召開臨時(shí)股東會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)；
（六）向股東會(huì)提出提案；
（七）依照《公司法》**百八十九條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；
（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)；
（九）《公司章程》規(guī)定的其他職權(quán)。
第三章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召集和通知
第七條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每6個(gè)月至少召開一次。
第八條 召開監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)分別提前 10 日和3 日將蓋有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。
情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話等方式發(fā)出會(huì)議通知，召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。
第九條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)處理人或者直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；
（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)處理人或者監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書面提議后3日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)處理人應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。
第十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議書面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。
第十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題一般應(yīng)包括：
（一）審核公司定期報(bào)告，重大投資項(xiàng)目的審計(jì)報(bào)告及重大的資產(chǎn)重組、 收購(gòu)、出售、并購(gòu)等，從監(jiān)督角度提出分析意見及建議；
（二）重點(diǎn)分析評(píng)價(jià)公司預(yù)算執(zhí)行情況、資產(chǎn)運(yùn)行情況、重大投資決策實(shí) 施情況、公司資產(chǎn)質(zhì)量和保值增值情況；
（三）討論監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告、工作計(jì)劃、工作總結(jié)；
（四）討論*近一次股東會(huì)有關(guān)決議和授權(quán)事項(xiàng)，以及上一次監(jiān)事會(huì)決議的落實(shí)情況；
（五）審議監(jiān)事會(huì)主席提議的事項(xiàng)或 1/3 以上監(jiān)事聯(lián)名提議的事項(xiàng)；
（六）議定對(duì)董事會(huì)決議的復(fù)議建議；
（七）討論公司章程規(guī)定以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要研究的其他議題。
第十二條 會(huì)議議案或提案應(yīng)符合下列條件：
（一）內(nèi)容與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程的規(guī)定不相抵觸，并且屬于公司經(jīng)營(yíng)范圍和監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍；
（二）有明確的議題和具體決策事項(xiàng)；
（三）以書面形式提交并送達(dá)監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)處理人；
（四）監(jiān)事會(huì)會(huì)議期間經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)同意審議的議案。
第四章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和表決
第十三條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)召開為原則。必要時(shí)，在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，經(jīng)召集人（主持人）、提議人同意，也可以通過(guò)視頻、電話、傳真或者電子郵件表決等方式召開。監(jiān)事會(huì)會(huì)議也可以采取現(xiàn)場(chǎng)與其他方式同時(shí)進(jìn)行的方式召開。
非以現(xiàn)場(chǎng)方式召開的，以視頻顯示在場(chǎng)的監(jiān)事、在電話會(huì)議中發(fā)表意見的監(jiān)事、規(guī)定期限內(nèi)實(shí)際收到傳真或者電子郵件等有效表決票，或者監(jiān)事事后提交的曾參加會(huì)議的書面確認(rèn)函等計(jì)算出席會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)。
第十四條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由過(guò)半數(shù)以上監(jiān)事出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開的*低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求公司董事或高級(jí)管理人員列席會(huì)議，董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第十五條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名；代為出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)利。
監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，也不委托其他監(jiān)事出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東會(huì)或建議職工代表大會(huì)予以罷免。
第十六條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職 務(wù)或者不履行職務(wù)的，由過(guò)半數(shù)的監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第十七條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見。
第十八條 除征得全體與會(huì)監(jiān)事的一致同意外，監(jiān)事會(huì)會(huì)議不得就未包括在 會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。監(jiān)事接受其他監(jiān)事委托代為出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，不得代表其他監(jiān)事對(duì)未包括在會(huì)議通知中的提案進(jìn)行表決。
第十九條 監(jiān)事阻礙會(huì)議正常進(jìn)行或者影響其他董事發(fā)言的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止。
第二十條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)會(huì)議材料，在充分了解情況的基礎(chǔ)上獨(dú)立、審慎地發(fā)表意見。
監(jiān)事可以在會(huì)前向董事會(huì)、會(huì)議召集人、高級(jí)管理人員、各專門委員會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)了解決策所需要的信息，也可以在會(huì)議進(jìn)行中向主持人建議請(qǐng)上述人員和機(jī)構(gòu)代表與會(huì)解釋有關(guān)情況。
第二十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，監(jiān)事會(huì)會(huì)議以記名書面投票方式表決。
第二十二條 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權(quán)；中途離開會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避表決，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)非關(guān)聯(lián)監(jiān)事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
第二十三條 監(jiān)事會(huì)表決結(jié)果應(yīng)當(dāng)由會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)宣布。
第五章 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄
第二十四條 監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)處理人應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
（三）會(huì)議召集人和主持人；
（四）會(huì)議出席情況；
（五）會(huì)議審議的提案、監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向；
（六）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
（七）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。
對(duì)于以通訊方式召開的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。
第二十五條 公司召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視需要進(jìn)行全程錄音。
第二十六條 與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄有不 同意見的，可以在簽字時(shí)作出書面說(shuō)明。
監(jiān)事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。
監(jiān)事既不按**款規(guī)定進(jìn)行簽字確認(rèn)，又不對(duì)其不同意見作出書面說(shuō)明的， 視為完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。
第六章 監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行與公告
第二十七條 監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)《深圳證券交易所股 票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十八條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第二十九條 監(jiān)事履行職責(zé)時(shí)，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。公司應(yīng)對(duì)監(jiān)事行使職責(zé)的行為，提供必要的工作條件。
第三十條 監(jiān)事為履行職責(zé)，必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議同意，可以代表公司委 托會(huì)計(jì)師、律師或其他專家進(jìn)行審核，所需費(fèi)用由公司辦公費(fèi)用中列支。
第三十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。
第三十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年。
第七章 附則
第三十三條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行；本規(guī)則如與國(guó)家此后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本規(guī)則為《公司章程》附件之一，由監(jiān)事會(huì)制訂報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。
第三十五條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
重慶惠程信息科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
二〇二四年十月
